證券代碼：600403 證券簡稱：大有能源(600403)編號：臨 2013-006號

    河南大有能源股份有限公司關于使用公司自有資金投資理財產品的公告

    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

    鑒于公司賬面上留存大量閑置資金，在保證不影響公司主營業務發展、確保公司日常經營、生產、建設資金需求以及保證資金安全的前提下，為最大限度地發揮閑置資金的作用，提高資金使用效率、

    增加收益，進一步提升公司整體業績水平，回報廣大投資者，公司擬使用額度不超過人民幣20億元自有閑置資金進行短期理財，公司財務負責人負責組織實施。具體情況如下：

    一、基本概況

    1、投資目的

    最大限度地提高公司短期自有資金的使用效率，為公司和股東謀取較好的投資回報。

    2、資金來源

    公司以自有閑置資金作為投資理財的資金來源。

    3、投資額度

    公司擬使用不超過20億元進行投資和委托貸款，在上述額度內，資金可以滾動使用。

    4、投資種類

    公司擬使用不超過15億元投資銀行短期結構性存款，擬使用不超過5億元為所屬全資子公司孟津煤礦和控股子公司義安礦業提供委托貸款

    二、審批程序

    本事項已經公司第五屆董事會第二十次會議審議通過，尚需提交公司2013年度股東大會審議批準。

    三、風險控制措施

    1、經公司股東大會批準、董事會授權公司董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，公司財務資產部負責組織實施，并將及時分析和跟蹤資金投向和項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應的措施，控制投資風險。

    2、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

    3、公司財務資產部必須建立臺賬對短期理財產品進行管理，建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作。

    4、公司證券事務部應負責及時履行對投資理財業務的內部決策和信息披露程序。

    四、對公司的影響

    1、公司運用階段性閑置自有資金進行低風險銀行短期理財產品投資及委托貸款是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業務的正常開展。

    2、通過進行適度的低風險、保本型的短期理財，可以提高資金使用效率，能獲得一定的投資效益，為公司股東謀取更多的投資回報。

    五、獨立董事意見

    獨立董事對公司使用自有資金進行理財發表意見如下：

    1、公司目前經營情況良好，財務狀況穩健，自有資金較為充裕，在保證流動性和資金安全的前提下，運用部分閑置資金擇機投資于低風險短期理財產品，有利于提高資金使用效率，增加公司投資收益，且不會影響公司主營業務發展，也不存在損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

    2、公司已經制定了嚴格的風險控制措施，有利于控制投資風險，保障資金安全。

    因此，我們同意公司使用不超過人民幣20億元自有閑置資金進行短期理財，上述資金不得用于股票及其衍生產品、證券投資基金、以證券投資為目的的委托理財產品及其他與證券相關的投資行為。

    特此公告。

    河南大有能源股份有限公司

    董事會

    二一三年四月十二日